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[中报]鹏华新兴产业混合:鹏华新兴产业混合型证券投资基金2019年第2季度报告

[中报]鹏华新兴产业混合:鹏华新兴产业混合型证券投资基金2019年第2季度报告   时间:2019年07月16日 14:51:37 中财网    
鹏华新兴产业混合型证券投资基金
2019年

2季度报告


2019年
06月
30日

基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
报告送出日期:
2019年
07月
16日


鹏华新兴产业混合
2019年第
2季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于
2019年
7月
15日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自
2019年
4月
1日起至
2019年
6月
30日止。


§2基金产品概况


2.1基金基本情况
基金简称鹏华新兴产业混合
场内简称
-
基金主代码
206009
前端交易代码
-
后端交易代码
-
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日
2011年
06月
15日
报告期末基金份额总额
1,327,927,840.45份
投资目标在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,挖掘未来推动
经济发展的新兴产业并从中精选优质个股,力求超额收益与
长期资本增值。

投资策略
1、资产配置策略本基金通过对宏观经济、微观经济运行态
势、政策环境、利率走势、证券市场走势及证券市场现阶段
的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预
期收益率进行分析评估,运用定量及定性相结合的手段,制
定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则


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和调整范围。

2、股票投资策略本基金通过跟踪、分析经
济运行态势、经济政策以及产业结构的优化升级,识别经济
发展过程中具有良好发展前景的新兴产业及相关上市公司,
针对各类公司的不同特征
,通过自上而下及自下而上相结合
的方法筛选出优秀的上市公司构建投资组合。

3、债券投资
策略本基金通过久期配置、类属配置、期限结构配置等,
采取积极主动的投资策略
,在严格控制风险的前提下,发掘
和利用市场失衡提供的投资机会,实现债券组合增值。

4、
权证产品投资策略本基金通过对权证标的证券基本面的研
究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向
权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收
益。

业绩比较基准中证新兴产业指数收益率×
75%+中证综合债指数收益率×
25%
风险收益特征本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币型基
金、债券基金,低于股票型基金,为证券投资基金中具有中
高风险、中高收益的投资品种。

基金管理人鹏华基金管理有限公司
基金托管人招商银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元

主要财务指标报告期(2019年
04月
01日
-2019年
06月
30日)
1.本期已实现收益
42,640,264.15
2.本期利润
-158,093,452.14
3.加权平均基金份额本期利润
-0.1118
4.期末基金资产净值
2,840,189,946.30
5.期末基金份额净值
2.139

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎


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回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。



3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率

净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③②-④
过去三个月
-4.68% 1.58% -6.82% 1.26% 2.14% 0.32%

注:业绩比较基准
=中证新兴产业指数收益率×
75%+中证综合债指数收益率×
25%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注:1、本基金基金合同于
2011年
06月
15日生效。

2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比
例已达到基金合同中规定的各项比例。



3.3其他指标
注:无。

§4管理人报告


4.1基金经理(或基金经理小组)简介
姓名职务
任本基金的基金经理期限证券从
业年限
说明
任职日期离任日期
梁浩
本基金基金
经理
2011-07-14 -11年
梁浩先生,国籍中国,经济
学博士,11年证券基金从业
经验。曾任职于信息产业部
电信研究院,从事产业政策


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研究工作;2008年
5月加盟
鹏华基金管理有限公司,从
事研究分析工作,历任研究
部高级研究员、基金经理助
理,现同时担任研究部总经
理、投资决策委员会成员。

2011年
07月担任鹏华新兴
产业混合基金基金经理,
2014年
03月至
2015年
12
月担任鹏华环保产业股票
基金基金经理,
2014年
11
月至
2015年
12月担任鹏华
先进制造股票基金基金经
理,2015年
07月至
2017年
03月担任鹏华动力增长混
合(LOF)基金基金经理,
2016年
01月至
2017年
03
月担任鹏华健康环保混合
基金基金经理,
2016年
06
月至
2017年
07月担任鹏华
医药科技股票基金基金经
理,2017年
10月担任鹏华
研究精选混合基金基金经
理,2018年
06月担任鹏华
创新驱动混合基金基金经
理,2018年
09月担任鹏华
研究驱动混合基金基金经
理,2019年
05月担任鹏华
研究智选混合基金基金经
理。梁浩先生具备基金从业
资格。本报告期内本基金基
金经理未发生变动。


注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理的,
任职日期为基金合同生效日。



2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

4.2管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的
基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同
和损害基金份额持有人利益的行为


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4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。



4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的
5%的情况。



4.4报告期内基金投资策略和运作分析
二季度,受中美贸易战有所反复的影响,科技类股票普遍出现较大幅度下跌。组合中的公司
虽然整体受中美贸易战影响不大,但也受到市场情绪影响,出现一定程度回撤。

我们仍然坚持精选个股的方针,二季度,我们在医药类公司适度增加了配置。对一些前期涨
幅较高,估值已经较贵的公司做了一些获利了结。从近期经济数据看,一季度的高额社融对经济
的支撑正在减弱,经济增速进一步稳中趋缓。我们认为,市场将进入业绩驱动的结构性行情。



4.5报告期内基金的业绩表现
鹏华新兴产业混合组合净值增长率
-4.68%;业绩比较基准增长率
-6.82%;同期上证综指涨跌
幅为-3.6198%,深证成指涨跌幅为
-7.3540%,沪深
300指数涨跌幅为
-1.2074%。



4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。

§5投资组合报告


5.1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(人民币元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资
2,305,569,911.88 79.59
其中:股票
2,305,569,911.88 79.59
2 基金投资
--
3 固定收益投资
--
其中:债券
--
资产支持证券
--
4 贵金属投资
--
5 金融衍生品投资
--
6 买入返售金融资产
--


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其中:买断式回购的买入返
售金融资产
--
7
银行存款和结算备付金合

588,263,473.35 20.31
8 其他资产
3,025,834.07 0.10
9 合计
2,896,859,219.30 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A农、林、牧、渔业
56,087,550.20 1.97
B采矿业
363,431.25 0.01
C制造业
1,661,743,297.17 58.51
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
--
E建筑业
--
F批发和零售业
--
G交通运输、仓储和邮政业
88,219,520.93 3.11
H住宿和餐饮业
--
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
387,399,244.83 13.64
J金融业
--
K房地产业
--
L租赁和商务服务业
111,733,760.90 3.93
M科学研究和技术服务业
--
N
水利、环境和公共设施管理

--
O
居民服务、修理和其他服务

--
P教育
--
Q卫生和社会工作
--
R文化、体育和娱乐业
23,106.60 -
S综合
--
合计
2,305,569,911.88 81.18

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 002705新宝股份
19,037,407 218,930,180.50 7.71
2 002851麦格米特
10,924,785 215,982,999.45 7.60


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3 300463迈克生物
8,084,353 203,159,790.89 7.15
4 300577开润股份
3,488,387 122,895,874.01 4.33
5 002878元隆雅图
4,029,603 111,700,595.16 3.93
6 300170汉得信息
8,070,900 109,683,531.00 3.86
7 600845宝信软件
3,586,966 102,156,791.68 3.60
8 300047天源迪科
11,383,234 95,277,668.58 3.35
9 000661长春高新
260,961 88,204,818.00 3.11
10 603713密尔克卫
2,531,423 88,169,463.09 3.10

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:无。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:无。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:无。



5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

5.11投资组合报告附注
5.11.1

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开润股份公司于
2018年
4月
19日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对安
徽开润股份有限公司的监管函》
(创业板监管函【
2018】第
30号),具体内容如下:

“你公司于
2017年
3月
6日召开
2017年第二次临时股东大会,同意公司使用不超过
16,000
万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期限自股东大会审议通过之日起不超过
12个月。

2017年
6月
28日公司召开第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议,同意公司增加
使用不超过
3,500万元暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期限自董事会审议通过之日起不超

12个月。


你公司于
2018年
3月
22日、2018年
4月
9日分别使用闲置募集资金购买
5000万元、
7000
万元保本理财产品,超过第二届董事会第一次会议的审批额度。上述行为违反了本所《创业板股
票上市规则(
2014年修订)》第
11.2.1条、《创业板上市公司规范运作指引(
2015年修订)》第


6.3.14条和《创业板信息披露业务备忘录第
1号——超募资金及闲置募集资金使用》的相关规定。

请你公司董事会充分重视上述问题,及时整改,吸取教训,采取切实有效措施,杜绝此类违规行
为的再次发生,并将整改报告于
2018年
4月
25日前报送我部。

我部提醒你公司:上市公司应当建立、健全募集资金管理制度,并确保该制度的有效实施。

募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。

"

开润整改方案:针对上述情况,开润股份立即赎回了超过审批额度部分的理财产品,转入募
集资金专户,同时召开董事会及股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
议案》,并提出了如下整改措施:

(1)明确责任处罚:公司对本次闲置募集资金使用的具体经办人员进行批评教育,同时组织
公司财务部学习《募集资金管理办法》。

(2)强化内控管理:进一步修订完善公司的资金管理制度和《募集资金管理办法》,增加募
集资金使用的审批环节和风险控制环节,细化操作流程,严格审批程序,堵塞监管漏洞。

(3)强化合规意识:组织公司相关部门负责人及具体经办人员认真学习相关证券监管法规和
规章制度,认真领悟《募集资金管理办法》,增强合规意识、责任意识和风险意识。

公司对本次募集资金过程中出现的违规问题进行了严肃的反思和检讨,并进行相应的完善和
整改,公司今后将着力提升公司治理水平,严格按照募集资金相关办法对募集资金进行谨慎规范
的管理,避免此类违规行为的发生。


经自查,除上述情况外,最近五年内公司不存在其他被证券监管部门和证券交易所采取监管


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措施或处罚的情况。


对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规
行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司股票的投资价值不产生重大影响,该证券投
资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。


济川药业本次公告原因为泰州环保局对公司进行全面检查,公司收到泰州市环境保护局(以
下简称“泰州环保局”)出具的《泰州市环境保护局行政处罚决定书(泰环罚字
[2018]2-335号)》,
泰州市环保局根据《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条和第四十五条的规定,判断公司
未采取有效措施防治含挥发性有机物废气、废气超标排放的违法行为。鉴于济川有限积极改正环
境违法行为,且情节轻微,根据相关规定中关于从轻行政处罚的情形,泰州环保局作出对济川有
限未采取有效措施防治含挥发性有机物废气的行为罚款
8万元,对废气超标排放的行为罚款
10
万元的处罚决定。济川有限收到《责令改正违法行为决定书》后高度重视,立即进行了整改并委
托江苏泰洁检测技术有限公司常州分公司进行了相关结果检测,根据其
2018年
7月
17日出具的
《检测报告(TCH(2018)1066号)》,开发区分厂污水处理设施废气处理装置排放口非甲烷总烃
的排放浓度和排放速率均符合国家相关标准。

2018年
7月
31日,泰州环保局针对整改情况进行
了进一步检查,根据《泰兴市环境监测站监测报告(环监(气)字(
2018)第(089)号)》,上述
排放口的非甲烷总烃排放浓度符合国家标准要求。另外,针对中药车间两套乙醇回收装置的不凝
性尾气经收集后未使用污染防治设施直接高空排放以及两个车间出渣室无组织废气未收集处理,
济川有限已于
2018年
8月
31日前完成相关处理设施的安装调试工作。今后公司将进一步加强日
常管理,合规地开展各项业务。目前,公司的经营情况正常。对该证券的投资决策程序的说明:
本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述
通告对该公司股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,
符合法律法规和公司制度的规定。



5.11.2
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。



5.11.3其他资产构成
序号名称金额(人民币元)
1存出保证金
953,072.76
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
131,798.69
5 应收申购款
1,940,962.62


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2019年第
2季度报告

6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
3,025,834.07

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:无。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:无
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动
单位:份

报告期期初基金份额总额
1,430,838,334.97
报告期期间基金总申购份额
241,628,087.38
减:报告期期间基金总赎回份额
344,538,581.90
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以"-"填列)
-
报告期期末基金份额总额
1,327,927,840.45

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
注:无。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:无。

§8影响投资者决策的其他重要信息


8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过
20%的情况
注:无。

8.2影响投资者决策的其他重要信息
无。

§9备查文件目录


9.1备查文件目录
(一)《鹏华新兴产业混合型证券投资基金基金合同》;

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鹏华新兴产业混合
2019年第
2季度报告

(二)《鹏华新兴产业混合型证券投资基金托管协议》;
(三)《鹏华新兴产业混合型证券投资基金
2019年第
2季度报告》(原文)。



9.2存放地点
深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会中心第
43层鹏华基金管理有限公司。

9.3查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理
人网站(http://www.phfund.com.cn)查阅。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客
户服务系统,咨询电话:
4006788999。


鹏华基金管理有限公司
2019年
07月
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